ФСФР РАССЧИТЫВАЕТ НА ПОМОЩЬ АРБ В БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДОХОДОВ БАНКАМИ
11:26, 25.02.2010
Источник: Bankir.Ru
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) обращает внимание банков, имеющих лицензию профессионального участника на рынке ценных бумаг, на необходимость согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и рассчитывает на содействие Ассоциации российских банков (АРБ) в доведении до банков необходимости решения этих вопросов. Об этом заявил РИА Новости в среду руководитель ФСФР Владимир Миловидов.
В последнее время количество отказов в согласовании правил именно банкам участилось, причем в списке кредитных организаций, получивших отказ ведомства, есть как банки из первой тридцатки - Альфа-банк, Возрождение, ВТБ24, Газпромбанк, так и работающие в РФ иностранные банки.
Глава ФСФР обратил внимание банков на необходимость согласования правил внутреннего контроля, в противном случае "банк может лишиться лицензии профучастника".
"Если нарушение закона будет выявлено в рамках проверки ФСФР, которая покажет, что совершались подозрительные операции, которые не были устранены, то у банка, как один из вариантов, может быть отозвана лицензия профучастника. Хотя мы рассматриваем и такие меры как штраф, предписание - все зависит от совокупности факторов", - сказал Миловидов.
По его словам, выпускать иные нормативные акты нецелесообразно, поскольку координатором этого вопроса является Росфинмониторинг, и есть соответствующий приказ этой организации, которого "вполне достаточно".
"Но есть Ассоциация российских банков, с которой у нас есть соглашение о сотрудничестве и взаимодействии. АРБ могла бы в данном вопросе проявить некую активность и на самом деле отнестись более внимательно к тем требованиям, которые существуют на данном рынке и выступить в роли методолога в данном вопросе", - заметил Миловидов.
По мнению главы ФСФР, совершенно очевидно, что у каждого вида финансовой деятельности должны быть свои правила по противодействию легализации преступных доходов.
"Работа в рамках кредитной организации и работа в качестве профессионального участника на рынке ценных бумаг - два совершенно разных вида деятельности, у каждого из них есть своя специфика. Более того, эти требования являются международной практикой, они осуществляются в рамках требования FATF", - сказал он.
"И даже у мегарегулятора эти вопросы не снимутся, потому что это орган, которые регулирует разные виды рынков, а мы говорим о требованиях к конкретной деятельности", - заметил Миловидов.
По его словам, в настоящее время ФСФР стремится привести требования к профучастникам в соответствие с требованиями, которые предъявляются к кредитным организациям, "поэтому слышать от банков то, что для них выполнять требования крайне обременительно, по меньшей мере, странно".
"Это очень плохой сигнал, потому что говорит о том, что банки могут уйти от контроля их деятельности как профучастника", - заметил глава ФСФР.
"Я надеюсь, что привлечение внимания к этому вопросу и позиция ФСФР о том, что это может стать поводом к отзыву лицензии, подтолкнет банки к тому, чтобы они начнут исправлять свои внутренние правила", - заключил Миловидов.
|
НОВОСТИ
О проекте