ЗА НАРУШЕНИЕ СРОКОВ ПОДАЧИ СВЕДЕНИЙ ПРИНУДИТЕЛЬНЫЕ МЕРЫ ПРИМЕНЯЮТСЯ МЕНЕЕ ЧЕМ В 40% СЛУЧАЕВ
11:22, 12.03.2010
Источник: Bankir.Ru
ЦБ сообщил статистику применения жестких мер за нарушения сроков подачи данных о проведенных операциях.
В ходе совместной акции Bankir.Ru, Ассоциации региональных банков России и журнала «БДМ. Банки и деловой мир» был задан вопрос, возможно ли до внесения изменений в Федеральный Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», касающихся увеличения сроков информирования Росфинмониторинга о проведенных операциях, ослабить меры воздействия, изложенные в методических рекомендациях по применению инструкции Банка России № 59 от 31.03.1997 г., изложенных в письме № 98-Т от 13 июля 2005 г. По мнению участников акции, за нарушение сроков подачи сведений, не влекущих за собой нарушения государственных интересов, т.е. если лицо по сделке не является лицом, участвующим в терроризме, справедливо было бы ограничиться предупредительными мерами воздействия.
Представители Банка России предоставили свой комментарий и статистические данные:
«Письмо Банка России от 13.07.2005 № 98-Т «О методических рекомендациях по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997 № 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не является нормативным актом и носит рекомендательный характер, и применяется с учетом концептуальных принципов, заложенных в названной инструкции.
Как следует из пункта 1.4 Инструкции Банка России от 31 марта 1997 года № 59 «О применении к кредитным организациям мер воздействия» выбор мер воздействия производится надзорными органами с учетом характера допущенных кредитной организацией нарушений, причин, обусловивших возникновение выявленных нарушений и общего финансового состояния кредитной организации.
Анализ информации о примененных за период 9 месяцев 2009 года мерах воздействия, в том числе за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ, показал, что принудительные меры воздействия за нарушения сроков применяются в менее, чем 40% случаев их выявления.
Кроме того, сообщаем, что по имеющейся у Банка России информации в настоящее время не рассматривается вопрос об увеличении срока представления в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о подозрительных операциях».
|