ФСФР недовольна крупнейшим профобъединением брокеров. Например, НАУФОР медленно чистит свои ряды, считает руководитель службы Владимир Миловидов
По результатам плановой выездной проверки Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) выявлены нарушения законодательства и направлены предписания о принятии мер по недопущению их в дальнейшем, говорится в сообщении на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР).
Заявления о нарушении закона звучат довольно громко, особенно в отношении НАУФОР, и это странно: она делала много работы для ФСФР, фигура предправления ассоциации Алексея Тимофеева многие годы всех устраивала, удивляется Виктор Четвериков, гендиректор Национального рейтингового агентства и бывший зампред правления НАУФОР. «Возможно, у ФСФР не было другой стандартной формулировки», — полагает он.
Самое серьезное замечание ФСФР касалось несоблюдения требований к составу совета директоров: еще по постановлению предшественницы ФСФР — Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг — в саморегулируемой организации (СРО), которой является НАУФОР с 1997 г., должно быть не менее трети независимых директоров, а это требование было нарушено на момент формирования нынешнего состава совета, два года назад, утверждает Тимофеев. Сейчас это нарушение устранилось само собой, так как некоторые члены совета — например, Александр Кандель и Марлен Манасов — оставили должности в других компаниях и стали, по сути, независимыми, утверждает член совета НАУФОР, старший партнер инвесткомпании «Третий Рим» Евгений Коган.
Было выявлено несколько процедурных проблем. Например, некоторые организации лишились лицензий, но все еще были членами СРО, рассказали Тимофеев и руководитель ФСФР Владимир Миловидов. ФСФР нечасто проверяет СРО, признал Миловидов. И напомнил, что в прошлом году в Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев тоже выявили целый ряд нарушений, в основном в части контроля за членами. «Мы сообщаем обо всех направленных предписаниях. В 2007 г. мы расширили полномочия СРО — участие в проверках, экспертизе документов, можно было через них сдавать отчетность. В 2009 г. проверка Генпрокуратуры указала, что передача госфункций незаконна. Теперь отчетность собирается только в наши отделения, отменен сокращенный срок — т. е. это не выпад в сторону НАУФОР, а устранение некоторых наших чересчур либеральных действий», — объяснил Миловидов.
Он призвал СРО не столько следовать за решениями ФСФР, сколько подавать пример: «Они должны работать с опережением, не дожидаясь аннулирования лицензий, они же ориентируются на рынке и могут действовать самостоятельно. Нарушения не драматические, не ведут к последствиям, но должны привести к переменам в работе НАУФОР», — говорит Миловидов.
Решение об исключении должно приниматься членами НАУФОР, поэтому после вердикта ФСФР требуется ряд процедурных моментов, объясняет Тимофеев. И обещает устранить указанные ФСФР нарушения.
С новым «Потенциалом» Санация кредитной организации вступила в заключительную стадию
В четвертом квартале 2008 года банк «Потенциал» серьезно пострадал в результате кризиса ликвидности. Чтобы предотвратить усиление паники,...